违规开户处罚再升级，三家券商被股转纪律处分

针对违规开户，股转系统又出重拳。

今天，股转系统连发3条处罚公告，给予中银国际、宏信证券两家券商公开谴责的纪律处分；给予财富证券通报批评的纪律处分。这是股转系统首次就券商未严格执行合格投资者准入标准问题而实施纪律处分。

读懂君发现，本次违规开户问题主要集中在四个方面：

一、未依据500万元人民币以上证券类资产市值判断自然人投资者的资产规模。其中财富证券未按规定为3户不合格投资者账户开通投资者权限。

二、未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性。其中财富证券为76户，宏信为35户，中银国际为85户不合格投资者账户开通投资者权限。

三、证券类资产未做剔除处理，例如信用资产，场外基金等都是不可算在内的。其中财富为25户，中银国际为24户不合格投资者开通投资者权限。

四、对投资经验不足两年的投资者，未按规定进行认定。其中，财富证券为2户，宏信证券为1795户，中银国际为10户不合格投资者开具投资者权限。

值得注意的是，这几家券商已经不是首次被处罚了。

今年8月23日，因违规开户问题，股转系统对10多家券商进行过处罚。其中，中银国际、宏信证券、财富证券、中信建投分别为119、1830、106、3328名不合格投资者开通新三板交易权限，漏报违规开户比例分别达到67.63%、97.98%、83.33%、90.42%。股转当时对中信建投的处罚只是责令整改，提交书面整改报告。

今年9月9日，针对同一问题，证监也会对宏信证券和财富证券做出过处罚，责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月。

接连对违规开户问题给予处罚，这一次更是对中银国际、宏信证券、财富证券实施纪律处分，毫无疑问 ，。