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【热点】|证监会12月2日新闻发布会消息汇总

来源:club591hx    发布时间:2018-02-10 17:43:37

证监会:就证券基金经营机构合规管理办法公开征求意见

证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会指出,近日证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),并向社会公开征求意见。

《办法》以2008年发布的《证券公司合规管理试行规定》为蓝本,吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容,整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则。

修订内容主要涉及几个方面:

其一,增加合规经营基本原则要求。《办法》规定了八条基本原则:充分了解客户信息、落实客户适当性、持续督导或动态监控客户的证券发行与交易活动并及时采取管理措施;严格规范工作人员的执业行为、有效管理内幕信息和未公开信息、妥善处理利益冲突、防止不正当关联交易和利益输送、防范经营活动扰乱证券市场秩序等。

其二,明晰全员合规要求,厘清各方合规管理责任。

其三,强化合规管理组织体系。

其四,统一合规负责人的任职条件。

其五,提升合规负责人的履职保障。

其六,强化监督管理。

证监会:同公安部联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”

证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会介绍,近日证监会和公安部在深圳联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”,同时举行了证券犯罪办案基地授牌仪式。

证监会:对4宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会介绍,日前证监会对4宗案件作出行政处罚,包括2宗内幕交易案、1宗短线交易案、1宗从业人员违法买卖股票案。

证监会:正式发布两部基金公司子公司管理规定

证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会上指出,日前证监会正式发布《基金管理公司子公司管理规定》(以下简称《子公司规定》)、《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(以下简称《风控指标规定》)。

两部规定曾于2016年8月12日向社会公开征求意见,目前各方已基本达成一致意见,各方对立法思路基本认同。

两部规定主要着眼于几个方面:一是加强监管,防控风险;二是扶优限劣,规范发展;三是循序渐进,平稳过渡。

《子公司规定》的主要内容包括:其一,强化对母公司的管控;其二,完善子公司内部控制;其三,支持子公司规范发展。

《风控指标规定》有两项重要的制度安排,其一是建立以净资本为核心的风险控制指标体系,主要包括净资本绝对指标、净资本相对指标、净资本流动性指标和杠杆率指标四项;其二是风险准备金制度,专户子公司应当按照管理费收入的10%计提风险准备金。

邓舸介绍,《风控指标规定》做了稳妥的过渡期安排,给予18个月的达标过渡期,按照不同的时间节点设置阶梯式标准,自本规定颁布实施后第12个月,专户子公司各项风险控制指标达到规定标准的比例不低于50%,每个月都应该逐月改善。

证监会:正研究减少“暂不受理和审核措施”对非涉案行政许可申请人的影响

目前一些行政许可申请人反映,其并未涉嫌违法违规,但因其聘请的证券中介机构涉案而导致其行政许可申请项目受到限制,影响了项目的进度。

对此,证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会上回应,近日按照依法从严、全面监管的要求,证监会依法查办了一批违法违规案件,其中涉嫌多家保荐机构、律师事务所。按照相关办法规定,证监会依法暂停受理审核这些涉案中介机构出具的行政许可文件。

邓舸表示,证监会研究后认为,暂不受理和审核涉案中介机构出具的行政许可文件(下称“暂不受理和审核措施”),是证监会有效维护市场秩序、防范市场风险、保护投资者利益的考虑,是一项审慎性措施。该措施与我国资本市场新兴加转轨的发展阶段相契合。

目前证监会正针对“暂不受理和审核措施”的实行效果进一步分析和评估,进一步研究增强该措施的针对性和有效性,发挥监管执法措施的作用,同时减少该措施对非涉案行政许可申请人的影响。

邓舸指出,完善调整“暂不受理和审核措施”将涉及证监会规章的调整,待有统一的结论性意见后,证监会将按照立法程序要求,公开对社会征求意见。